FINRA - Autorité de Régulation de l'Industrie Financière

L'Autorité de régulation du secteur financier (FINRA) a été créée en juillet 2007 lorsque l'Association nationale des courtiers en valeurs mobilières (NASD) a fusionné avec les fonctions d'autorégulation du New York Stock Exchange (NYSE).

Examens FINRA

La FINRA administre une longue liste d'examens parmi les plus importants pour les personnes occupant des postes clés dans les entreprises membres. Pour certains travaux, il peut être nécessaire de détenir plusieurs certifications en réussissant plusieurs examens.

Pour la plupart des certifications FINRA, il est nécessaire de procéder à un nouveau test toutes les quelques années afin de démontrer que vous avez suivi l'évolution de l'industrie.

Prise de tests FINRA

Vous ne pouvez pas passer les tests FINRA en tant qu'individu. Au lieu de cela, vous devez être parrainé par une société membre de la FINRA. Ainsi, votre employeur déterminera quels tests vous devez passer, en fonction de votre travail. La formation pour les tests FINRA se fait normalement par auto-apprentissage, bien que certains employeurs puissent offrir des cours de préparation internes.

Par ce qui précède, tenter de changer d'employeur et occuper un nouvel emploi pour lequel vous ne possédez pas encore la certification FINRA nécessaire peut être problématique. Votre nouvelle entreprise vous embaucherait de façon conditionnelle. Vous, pendant ce temps, sera dans un endroit potentiellement difficile si vous ne passez pas le test.

Série 7: La qualification de représentant en valeurs mobilières de série 7 est peut-être la plus connue, obligatoire pour les conseillers financiers et certaines autres positions de vente.

Série 6: La qualification Série 6 permet au détenteur d'effectuer des transactions sur un ensemble de produits d'investissement beaucoup plus limité que la série 7. Ceux-ci se limitent essentiellement aux produits de placement tels que les fonds communs de placement et les annuités variables.

Séries 63 et 66: Les examens des séries 63 et 66 traitent des règlements sur les valeurs mobilières de l'État et peuvent également être nécessaires pour la plupart des postes de conseiller financier.

Série 65: La série 65 est l'Examen de droit relatif aux conseillers en placement uniformes, qui qualifie le détenteur à titre de représentant de conseiller en placement.

NASAA

Notez que, bien que les examens des séries 63, 65 et 66 soient administrés par la FINRA, ils sont préparés par une organisation distincte, la North American Securities Administrators Association (NASAA). De plus, contrairement à la plupart des tests FINRA, vous n'avez pas besoin d'être sponsorisé par un membre FINRA pour prendre les séries 63, 65 ou 66. De nombreux états acceptent diverses autres qualifications, notamment le CFP ou le CFA, au lieu de passer la série 65 ou 66 examens.

Pour plus d'informations: Voir le site internet de la FINRA.

Offres d'emploi: Voir cette liste d'offres d'emploi actuelles chez FINRA.