Vidéo: #Alerte Les Rothschild vendent tout en urgence, quelque chose se prépare... Novembre 2018 2025
Le fonctionnement de ce système est parfois sujet à débat; Cependant, cela fonctionne pour la grande majorité des investisseurs. Même si nous lisons que les firmes spécialisées dans les marchés boursiers de la Bourse de New York paient plus de 240 millions de dollars d'amendes pour avoir transigé leurs intérêts sur les nôtres, il est difficile de voir comment le système nous protège.
Si vous lisez à propos des dirigeants d'entreprises mutuelles, la négociation après la fermeture du marché pour leurs propres comptes (un grand non-non) ou un courtier qui négocie le compte de retraite d'une personne âgée, vous vous demandez où chiens de garde sont.
Hautement réglementé
Néanmoins, l'industrie des valeurs mobilières est l'une des plus réglementées aux États-Unis.Le Congrès des États-Unis est au sommet de la hiérarchie. Il a créé la plus grande partie de la structure et adopte des lois majeures qui influent sur le fonctionnement de l'industrie. Il autorise également les budgets de la Securities and Exchange Commission et d'autres agences impliquées dans des tâches réglementaires.
La SEC est l'organisme de réglementation supérieur responsable de la surveillance du secteur des valeurs mobilières. Il enregistre de nouveaux titres et traite tous les dépôts que les sociétés publiques doivent effectuer, tels que les rapports annuels et trimestriels.
La SEC
La SEC supervise également toutes les bourses et toutes les organisations liées à la vente de titres. Il dispose également d'une unité anti-fraude forte qui surveille la publicité et le marketing pour s'assurer que les entreprises se conforment à des règles strictes concernant la vente de titres.Au niveau suivant, l'Autorité de réglementation de l'industrie financière (FINRA). Il a été créé en 2007 lorsque l'Association nationale des courtiers en valeurs mobilières a fusionné avec les fonctions de réglementation de la Bourse de New York.
Il s'agit d'un organisme d'autoréglementation de l'industrie chargé de surveiller le secteur des valeurs mobilières.
La FINRA établit des normes pour les courtiers en valeurs mobilières et autres professionnels de l'industrie et les délivre sous licence après des examens approfondis.
Pas de chien sans dents
La FINRA n'est pas un groupe édenté. Ils ont la capacité d'infliger des amendes aux individus et aux organisations pour comportement contraire à l'éthique et peuvent révoquer des licences.L'organisation est généralement le lieu où les clients peuvent se plaindre d'un comportement qu'ils jugent contraire à l'éthique ou illégal. La FINRA surveille également les activités de négociation des sociétés membres afin de détecter les tendances commerciales illégales et d'autres activités illégales.
Les bourses individuelles ont également des fonctions sophistiquées de supervision réglementaire dans leurs propres opérations. Ceux-ci comprennent la surveillance des transactions et d'autres étapes pour s'assurer que le client obtient une offre équitable.
États individuels
Les États individuels ont également des divisions de titres, bien qu'elles ne soient généralement pas aussi sophistiquées que la FINRA. Souvent, ils traitent les plaintes et enregistrent les titres qui seront vendus dans les limites de l'État, bien que cela varie d'un État à l'autre.La dernière étape de la protection est au niveau du courtage. Chaque entreprise est tenue de conserver certains dossiers et d'effectuer certaines vérifications et audits de l'opération pour s'assurer que leurs courtiers fonctionnent dans le respect des directives juridiques et éthiques acceptables.
Conclusion
Est-ce que toutes ces règles vous garantissent que vous ne vous ferez pas avoir? Non, mais vous pouvez vous sentir raisonnablement à l'aise que si vous faites preuve de bon sens à propos de qui vous faites affaire, vous ne serez pas brûlé.Day Données sur le marché de trading - Données de marché - Données de marché en temps réel
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